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Agentes

 

 Requisitos de acreditación

Para mayor información sobre los requisitos de acreditación, descargar Sección B, Agentes Liquidadores y Agentes Liquidadores Indirectos​




Un Agente Liquidador Indirecto es un cliente de un Agente Liquidador que adquiere la capacidad de compensar y liquidar sus operaciones directamente con la CCLV, a través de sus propias cuentas. No obstante, el Agente Liquidador mantiene la responsabilidad por la liquidación de sus Agentes Liquidadores Indirectos.
Pueden ser Agentes Liquidadores Indirectos las entidades que tengan la condición de corredores de bolsas de valores, agentes de valores, corredores de bolsas de productos, bancos, otros que autorice la Superintendencia, e inversionistas institucionales a los que se refiere el artículo 4 bis letra e) de la Ley N° 18.045.
Para constituirse como Agente Liquidador Indirecto de uno o más de los sistemas administrados por la CCLV, las entidades deben cumplir con los siguientes requisitos:

Requisitos generales

  1. Suscribir un convenio con un Agente Liquidador, el cual deberá establecer que el Agente Liquidador Indirecto asume la responsabilidad frente al Agente Liquidador, y se obliga para con él, por sus transacciones aceptadas en la CCLV. Este contrato deberá al menos contemplar las condiciones definidas por la CCLV en las Normas de Funcionamiento.

  2. Presentar una solicitud por escrito a la CCLV, para ser acreditado como Agente Liquidador Indirecto de uno o más de los sistemas administrados por la sociedad.

  3. Entregar información que acredite la existencia legal de la entidad, RUT, representante legal, datos relativos al domicilio legal en el cual recibirán cualquier notificación relacionada con la CCLV, así como cualquier otra información que le sea solicitada por la CCLV.

  4. Mantener una cuenta de depositante en el DCV habilitada permanentemente e informar los datos relacionados a su identificación en la empresa de depósito.

  5. Mantener una cuenta corriente en al menos dos empresas bancarias participantes del sistema LBTR e informar los datos relacionados a su identificación en cada una de ellas. Estas empresas bancarias deben poseer en todo momento un reporte de índice de adecuación de capital no inferior a 10% de sus activos ponderados por riesgo y una clasificación de riesgo para sus depósitos a plazo menores a 1 año en Nivel 1 o superior, por al menos 2 empresas clasificadoras de riesgo de las inscritas en el registro de la Superintendencia de Valores y Seguros.​

  6. Firmar el Contrato de Adhesión


Requisitos de recursos humanos

Los Agentes Liquidadores Indirectos deberán acreditar el cumplimiento de requisitos de recursos humanos conforme se señala a continuación:

  1. Proporcionar información que identifique a los funcionarios que estarán encargados de la operación de los sistemas que ofrece la CCLV, referida a: Nombre completo, RUT, formación profesional y experiencia laboral, la que debe ser acorde a las funciones y responsabilidades de su cargo.

  2. Para poder operar en los sistemas que ofrece la CCLV, los funcionarios identificados en el punto anterior deberán cursar el programa de capacitación que imparte la CCLV. El Agente Liquidador deberá permanentemente contar con al menos dos empleados que hayan cursado dicha capacitación.


Requisitos sobre gestión de riesgo operacional

Los Agentes Liquidadores Indirectos deberán acreditar el cumplimiento de requisitos sobre gestión de riesgo operacional conforme se señala a continuación:

  1. Presentar un informe validado a través de un pronunciamiento emitido por una Empresa de Auditoría Externa, en el que se certifique que cuentan con lo detallado en el siguiente recuadro.

  2. Si el solicitante posee una certificación realizada por una Empresa de Auditoría Externa sobre el cumplimiento de estándares de calidad en materias de gestión operacional, continuidad operacional, o seguridad de la infraestructura o de similar naturaleza, que contenga las materias señaladas en el recuadro, podrá presentar esta certificación en reemplazo de lo solicitado en 1).

  3. Las Empresas de Auditoría Externa deberán ser de aquellas inscritas en el Registro de Empresas de Auditoría Externa de la Superintendencia de Valores y Seguros, que cuenten con unidades especializadas en la evaluación de procedimientos y mecanismos de gestión de riesgo operacional, con una experiencia no inferior a 5 años en dichas materias.


Requerimientos No
1. Existencia de una Política de Gestión de Riesgo Operacional aprobada por el directorio.
2. El contenido de la política debe incluir a lo menos los siguientes elementos:
a) Roles y Responsabilidades
b) Objetivos del proceso
c) Definiciones de riesgo
d) Riesgo aceptado
e) Criterios de evaluación y tratamiento de riesgos
3. Existencia del Manual de Gestión de Riesgo Operacional, donde se incluyan los procedimientos específicos para la gestión de riesgos.
4. Existencia de unidades responsables por la administración de los riesgos operacionales de la entidad.
5. Existencia de una persona o unidad responsable de evaluar, de forma permanente e independiente de la indicada en el numeral 4 anterior, la efectividad de las políticas y procedimientos de la gestión de riesgo operacional, la cual debe informar de su labor directamente al directorio de la sociedad (pudiendo recaer esta función en la unidad o persona que cumple las funciones de auditoría interna).
6. Identificación de todos los procesos y subprocesos para las actividades realizadas por la entidad.
7. Definición de dueños para cada uno de los procesos y subprocesos.    
8. Detalle de los procesos y subprocesos por medio de diagramas de procesos.
9. Evaluación de los riesgos contemplando el riesgo inherente, impacto y probabilidad de ocurrencia.
10. Existencia de una matriz de riesgos y controles, donde se identifican los procesos, sub-procesos, riesgos relacionados y controles implementados.
11. Priorización de riesgos en función a los criterios definidos en la Política.
12. Los procesos y subprocesos documentados en la matriz deben incluir información en relación a:
a) Descripción del riesgo
b) Nivel de riesgo o riesgo inherente
c) Descripción de la acción a tomar
d) Responsable de la implementación
e) Plazo y estado de la implementación
f) Apoyo de otras áreas de la entidad
13. Mantención de documentación detallada del proceso de administración de riesgos.
14. Existencia de definición de indicadores de monitoreo.
15. Presentación de información periódica de indicadores de monitoreo a los interesados relevantes (directorio, gerencia general, dueños de los procesos).
16. Existen indicadores sobre:
a) Riesgos de la entidad
b) Factores de riesgo asociados
c) Efectividad de las medidas de control implementadas o existentes
17. Documentación de incidentes significativos, identificación de las medidas de mitigación aplicadas, y conservación y disponibilidad de la documentación relacionada a dichos incidentes por un período de 5 años.
18. Presentación, al menos anual, de la gerencia general al directorio sobre los principales riesgos de la entidad y los planes de acción aplicados
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